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合规风控管理系统

合规风控管理系统
合规风控管理系统是一种用于管理和监管企业合规风险的系统。它基于法规、政策和规范要求,通过自动化和集成化的方式来管理和控制合规风险。该系统可以帮助企业建立合规框架、制定合规政策和流程,并自动化执行和监控合规控制措施。它还可以进行风险评估和监测,及时识别和预防合规风险,并提供实时报告和分析。通过合规风控管理系统,企业可以有效遵守法律法规,保护企业和客户的利益,降低合规风险,提高合规管理效率,提升企业形象和信誉度。

系统版本1

*本系统功能模块、字段参数,均可结合用户实际业务需求调整,可增可减,以达到最佳业务管理流程的体验!

编号 模块名称 字段参数
1 用户管理 用户ID、用户名、用户角色、手机号码、邮箱地址、创建时间、最后登录时间、账户状态、备注信息、所属机构、部门名称等
2 认证管理 认证ID、用户ID、认证类型、认证时间、认证状态、认证结果、认证备注、认证机构、认证证书等
3 权限管理 角色ID、角色名称、角色描述、权限列表、创建人、创建时间、更新人、更新时间、备注等
4 审核管理 审批ID、用户ID、申请时间、审批状态、审批结果、审批备注、审批人、审批时间等
5 交易管理 交易ID、用户ID、交易类型、交易金额、交易时间、交易状态、交易备注、关联用户、关联交易等
6 黑名单管理 黑名单ID、用户ID、黑名单类型、加入时间、解除时间、黑名单原因、操作人、操作时间等
7 白名单管理 白名单ID、用户ID、白名单类型、加入时间、解除时间、备注、操作人、操作时间等
8 风险评估 评估ID、用户ID、评估类型、评估结果、评估时间、评估人、备注信息、评估机构、评估证书等
9 策略管理 策略ID、策略名称、策略描述、策略类型、策略参数、创建人、创建时间、更新人、更新时间、状态等
10 监控预警 预警ID、用户ID、预警类型、预警内容、预警时间、处理状态、处理备注、处理人、处理时间等
11 数据分析 数据ID、数据类型、数据来源、数据内容、数据时间、数据备注、上传人、上传时间等
12 报表生成 报表ID、报表名称、报表类型、生成时间、报表内容、报表备注、创建人、创建时间、报表状态等
13 合规规则管理 规则ID、规则名称、规则描述、规则类型、规则参数、创建人、创建时间、更新人、更新时间、状态等
14 通知提醒 通知ID、用户ID、通知类型、通知内容、通知时间、通知状态、通知备注、发送人、发送时间等
15 日志管理 日志ID、操作人、操作时间、操作类型、操作内容、操作结果、操作备注等
16 扫描检测 扫描ID、用户ID、扫描类型、扫描结果、扫描时间、扫描备注、扫描机构、扫描证书等
17 异常处理 异常ID、用户ID、异常类型、异常内容、异常时间、异常状态、异常备注、处理人、处理时间等
18 合同管理 合同ID、用户ID、合同类型、合同状态、合同开始时间、合同结束时间、合同金额、创建人、创建时间、更新人、更新时间等
19 归档备份 备份ID、备份类型、备份内容、备份时间、备份人、备份状态、备份备注等
20 系统设置 设置ID、设置名称、设置内容、创建人、创建时间、更新人、更新时间等
TAG标签:合规 / 风控  HOT热度:73
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